金融机构风控合规专题研修班第15期（证券公司经纪业务专题）在深举办

为规范证券经纪业务，保护投资者合法权益，强化证券公司内部管控责任，学院于2025年5月22日至23日在深圳举办“金融机构风控合规专题研修班第15期(证券公司经纪业务专题)”，来自各证券公司的161位学员现场参训。

本次专题班为期两天，邀请8位师资授课并参与交流讨论：会机构司师资就“风控合规管理和经纪业务监管”进行授课；会稽查局师资围绕“证券行业反洗钱监管框架与监管重点”做专题分享；广东证监局师资就“经纪业务监管情况与关注问题”进行讲解；深圳证券期货业纠纷调解中心师资就“证券行业纠纷调解机制和典型案例”进行主题分享；相关证券公司及律师事务所专家围绕“经纪业务合规管理实践”、“投资者适当性管理的实践瓶颈与优化路径探究”、“互联网客户营销与全生命周期合规管理探讨”、“金融产品代销合规关注要点”等主题进行探讨交流。

在风控合规培训领域，目前学院搭建了“高级研修班+专题研修班+研学坊”的多层次项目体系：“证券全面风险管理高级研修班”系列培训目前已举办5期，助力证券行业风险管理人员掌握全面风险管理理念、执行全面风险管理要求；“金融机构风控合规专题研修班”目前已组织了15期，包括了证券公司合规专题、声誉风险专题、债券投资交易专题、场外衍生品专题、公募基金专题、经纪业务专题和融资融券专题等。未来学院将结合监管动态和行业发展情况，围绕风控合规领域的重点、难点、热点继续研发新专题；“金融机构风控合规研学坊”形式以学员讨论交流为主，是学院为打造风控合规领域行业交流平台而推出的系列，目前已举办1期。研学坊旨在让学员为行业规范性发展提供专业性的思考和建议，助力达成坚守风控合规底线的行业共识，推动相关业务合规审慎开展。除开展风控合规相关培训工作外，学院还配套编写了《证券公司全面风险管理》教材，组织开发了风险管理教学案例。

下一步，学院将结合金融机构最新发展趋势，通过继续举办培训交流、教材和教学案例研发等工作，帮助金融机构相关从业人员掌握风控合规管理理念、守牢风险底线，助力证券基金等金融机构建立完善的风险管理体系机制，实现高质量发展。